В связи с участившимися в текущем году визита­ми правоохранительных и других проверяющих органов в офисы и производственные помещения украинских компаний, предлагаю вашему вниманию практические рекомендации относительно поведения руководства и сотрудников предприятий в случае таких визитов. Надеюсь, они окажутся полезными для вас.

Прежде всего, отмечу, что в зависимости от целей и повода визиты правоохранительных и проверяющих органов можно условно разделить на два вида:

• контрольно-надзорные визиты с целью проведения плановых и внеплановых проверок;
• визиты в связи с проведением следственных действий (обыска и выемки) по возбужденному уголовному делу.

Контрольно-надзорные визиты (плановые и внеплановые проверки правоохранительных и других проверяющих органов)

Основания проведения плановых и внеплановых проверок, полномочия контролирующих органов, а также права субъектов хозяйствования при проведении контрольно-надзорных мероприятий регулируются Законом Украины "Об основах государственного надзора (контроля) в сфере хозяйственной деятельности".

Следует помнить, что проведение плановых проверок должно сопровождаться уведомлением субъекта хозяйствования о предстоящих мерах контроля не позднее, чем за 10 дней, в противном случае Закон прямо предусматривает право субъекта хозяйствования не допустить сотрудников контролирующего органа на предприятие для проведения плановой проверки.

Что касается внеплановых проверок, то они проводятся исключительно в случаях, прямо установленных Законом Украины "Об основах государственного надзора (контроля) в сфере хозяйственной деятельности" (4 основания предусмотрены в статье 5 Закона), на основании направления на проведение государственного контроля, копия которого передается субъекту хозяйствования.

Ниже приведу несколько основных правил, которые следует помнить руководителю при проведении на его предприятии проверки (плановой или внеплановой).

1. Прежде всего, необходимо проверить и переписать данные служебных удостоверений лиц, явившихся на предприятие. Целесообразно поручить это службе охраны на входе (контрольно-пропускном пункте). Также важно, чтобы о приходе проверяющих служба охраны незамедлительно уведомила руководителя (или юриста).

2. Прежде чем впустить проверяющих на территорию предприятия, следует взглянуть на документ, подтверждающий повод визита: направление на проверку либо постановление о проведении обыска и/или выемки (иного следственного действия), и убедиться, что такой документ касается именно данного предприятия и на нем присутствует подпись уполномоченного лица. Проверку повода визита по усмотрению руководства можно также поручать службе охраны. Если установлено, что визит обусловлен внеплановой проверкой, следует ознакомиться с основанием и предметом такой проверки. Помните, что копию направления на проверку должностное лицо проверяющего органа обязано вручить вам.

3. Следует завести на предприятии журнал проверок и предлагать проверяющим расписываться в таком журнале. Они обязаны это сделать по требованию представителей предприятия.

4. Далее следует пригласить проверяющих в административное помещение и начать беседу с целью выяснения их намерений и установления конкретного перечня объектов и документов, которые они намерены проверять. Строить диалог с проверяющими желательно в спокойной, в меру любезной манере, с соблюдением элементарных правил вежливости, демонстрируя стремление содействовать в меру своих возможностей. Желательно обеспечить присутствие юриста во время проверки. Беседу с проверяющими желательно вести одному лицу, и организовать ее таким образом, чтобы задачи сотрудникам ставили не проверяющие органы, а сам директор (или иное лицо, которое ведет переговоры с проверяющими). Важно предупредить об этом и сотрудников. Они должны понимать и своим поведением объяснять, что предоставить тот или иной документ, осуществить то или иное действие они могут лишь по поручению директора. Вполне приемлемым с их стороны будет спокойный ответ: "Мне не позволяет должностная инструкция это делать без указания директора" или "Пожалуйста, обратитесь к директору, без его разрешения я не компетентен передать вам это".

5. При проведении проверок желательно обеспечить как можно меньшее количество контактов проверяющих с представителями предприятия (если этого не требуют вопросы проверки).

Важно довести до сведения сотрудников: они не обязаны давать какие-либо пояснения в ходе проверки или даже проведения следственных действий, у них есть право сохранять молчание.

6. В ходе проведения проверки следует выполнять законные требования проверяющих - предоставлять им те документы и информацию, которые относятся к предмету проверки. Нередко проверяющие истребуют документы, не имеющие прямого отношения к предмету проверки, что может спровоцировать конфликтную ситуацию. Во всех случаях самое главное - сохранять спокойствие. Ваше поведение должно быть успокаивающим, а не провокационным: стремитесь убедить их, что вы настроены на конструктивную проверку и готовы выполнить все их законные требования.

Важно помнить о том, что изымать какие-либо предметы (в частности, компьютеры, жесткие диски и т.д.) проверяющие органы не имеют права, кроме как в рамках проведения выемки (следственного действия по возбужденному уголовному делу и на основании постановления следователя или суда), в связи с чем следует трезво относиться к угрозам изъять носители информации или иное имущество предприятия.

7. По итогам проверки проверяющие составляют акт, в котором указывают выявленные нарушения. Очень важно позаботиться о том, чтобы все ваши возражения, связанные с проведением проверки и ее выводами, были отражены в таких актах. Поэтому на момент подписания акта проверки директором (или представителем) предприятия следует сделать пометку о том, что возражения будут дополнительно подготовлены и приложены к акту проверки. Или, если возражения уже готовы на отдельном документе, следует сделать ссылку в акте на такой документ и приложить его к акту.

Не следует отказывать в подписании акта, иначе вы утратите возможность оставить письменный след о наличии возражений касательно проверки.

8. По результатам проверки целесо­образно собрать рабочую группу, в которую войдут сотрудники подразделений предприятия, отвечающие за те участки работы, которые проверялись. Цель собрания рабочей группы - определить, какие действия и меры следует предпринять во избежание повторных проверок или привлечения к ответственности за несоблюдение предписаний проверяющих органов.

Таковы основные правила, которые следует помнить при проведении плановых и внеплановых проверок. В заключение по данному виду визитов отмечу, что предприятию предоставлено право осуществлять ­аудио- и видеозапись проверок, которые проводятся на предприятии. Это право может быть использовано, чтобы призвать проверяющие органы к прекращению нарушения законных прав компании. Кроме того, в случаях, когда действия проверяющих очевидно незаконны (например, они пытаются попасть на территорию с проверкой без наличия соответствующих документов), существуют так называемые "горячие линии" - телефоны, по которым можно сообщить о нарушениях со стороны проверяющих органов и потребовать поддержки (вплоть до вызова милиции).

Визиты в связи с проведением следственных действий

Остановимся на втором поводе для визита правоохранительных органов - проведении следственных действий, то есть совокупности специальных мер, предпринимаемых следователем для расследования преступления.

Чаще всего интересы предприятий затрагивают такие виды следственных действий, как обыск и выемка.

При появлении в офисе компании сотрудников правоохранительных органов (или при попытке проникнуть в офис компании) необходимо принимать во внимание следующее:

1) обыск и выемка могут производиться только при наличии возбужденного уголовного дела. Следует отметить, что уголовное дело не обязательно должно быть возбуждено против сотрудника вашей компании, чаще всего в таких случаях в уголовных делах еще нет подозреваемых - они возбуждаются по факту преступления;

2) обыск и выемка могут осуществляться лишь при наличии постановления следователя (с санкцией прокурора) либо постановления суда (если проводится обыск жилого помещения) о проведении обыска и выемки. При изучении постановления следует обратить внимание на должность и ФИО лица, подписавшего постановление, на адрес помещения, в котором постановлено проводить обыск, а также предметы (документы), которые необходимо найти/предоставить. Текст постановления об обыске и/или выемке следует переписать. (Следователь не обязан вручать обыскиваемому копию постановления, а обязан лишь предъявить постановление, в связи с этим мы рекомендуем полностью переписать весь текст постановления);

3) обыск и выемка могут проводиться только в дневное время;

4) обыск и выемка могут проводиться только следственными органами (органы внутренних дел, прокуратура, Служба безо­пасности Украины, налоговая милиция). В статье 112 Уголовно-процессуального кодекса Украины (УПК) четко распределена компетенция четырех указанных органов досудебного следствия - расследование каких именно преступлений относится к компетенции каждого из них. Следователь может поручить проведение следственных действий органам дознания (перечень органов дознания изложен в статье 101 УПК (11 органов)). Данные служебных удостоверений явившихся должностных лиц, как и в случае с проверками, необходимо переписать;

5) при проведении обыска и выемки с целью обеспечения максимальной защиты прав предприятия крайне желательным является присутствие юриста. Обращаю ваше внимание на то, что при проведении обыска и выемки следственные органы не обязаны обеспечивать присутствие юриста или адвоката. Вместе с тем в соответствии со статьей 181 УПК обыск и выемка проводятся в присутствии представителей предприятия. Количество представителей законодательно не ограничено. Тем не менее на практике возможна ситуация, при которой, даже если вы будете настаивать на присутствии юриста, следователь будет отказываться впускать его в обыскиваемое помещение. Также случалось, что следователь просил сотрудников покинуть обыскиваемое помещение. Во всех случаях следует помнить, что следователю не предоставлено право ограничивать количество представителей компании или требовать удаления кого-либо из них из офиса. Поэтому у вас есть право настаивать на присутствии при обыске тех представителей компании, которых вы находите нужными;

6) при обыске и/или выемке обязательно присутствие двух понятых, то есть посторонних лиц, не заинтересованных в исходе уголовного дела. Значение понятых в том, что они наряду с иными участниками следственных действий расписываются в протоколе и заявляют о нарушениях, допущенных в ходе обыска и выемки. При попытке провести обыск в отсутствие понятых (либо, как это чаще всего случается, при приходе понятых вместе со следователем) необходимо обратить на это внимание следователя и настаивать на присутствии понятых (либо замене понятых, мотивируя сомнениями в их независимости). О нарушениях, связанных с понятыми, необходимо впоследствии сделать пометку в протоколе;

7) в ходе осуществления обыска компетентные представители компании должны внимательно наблюдать за действиями следственных органов, письменно заявлять о каждом случае нарушения и требовать включения соответствующих заявлений в протокол обыска и/или выемки;

8) следует иметь в виду, что при обыске и выемке изыматься могут лишь предметы, имеющие значение для дела. Все изы­маемые документы и предметы должны быть предъявлены понятым и перечислены в протоколе обыска или выемки или в приложенной к нему описи с указанием их названия, количества, меры, веса, материала, из которого они изготовлены, и индивидуальных признаков (статья 186 УПК). В соответствии с пунктом 9 статьи 9 Закона Украины "О бухгалтерском учете и финансовой отчетности на Украине" в случае изъятия первичных документов и регистров бухгалтерского учета должностное лицо предприятия имеет право в присутствии изы­мающих органов снять копии с изымаемых документов;

9) по результатам проведенных обыска и/или выемки составляется протокол, в который включаются все подробности следственного действия, заявления присутствующих лиц, длительность следственного действия, все существенные обстоятельства, опись изымаемых предметов и документов. Обращаем внимание на то, что все подписи на документах должны быть "живыми", осуществляться на ваших глазах. На стадии подготовки протокола очень важно максимально подробно описать все зафиксированные вами нарушения, чтобы иметь возможность ссылаться на них при обжаловании действий следователя, а также проконтролировать отсутствие посторонних подписей (в том числе подписей сотрудников компании) на протоколе следственных действий.

Примечание

В ходе беседы со следственными органами, в том числе при заявлении вами требований (о присутствии юристов и т.д.), необходимо сохранять спокойствие. Настоятельно не рекомендую провоцировать конфликты с представителями правоохранительных органов, проявлять агрессию в любой форме, даже в тех случаях, когда сотрудники правоохранительных органов действуют незаконно. В ходе проведения следственных действий правоохранительные органы наделены достаточно широкими полномочиями. Так, законным является запрет следователя выходить из помещения лицам, присутствующим там во время обыска и выемки, а также на общение таких лиц между собой или с иными лицами. Следователь имеет право запретить звонить по мобильному телефону. Указанные полномочия предусмотрены в статье 183 УПК, а статья 179 запрещает отказывать в выдаче документов или предметов, ­требуемых следователем во время обыска и выемки. Кроме того, на их стороне психологическое преимущество (ввиду возможного присутствия вооруженных сотрудников спецподразделений).

В связи с этим наиболее эффективными будут действия компании по возможному предупреждению негативных последствий предполагаемого обыска и выемки, меры по недопущению открытого хранения на предприятии документов и предметов, составляющих коммерческую тайну, действия по психологической подготовке сотрудников предприятия к возможному визиту правоохранительных органов.